Новости компании

(383) 211-90-70, 328-06-85
Обратный звонок

Новости компании

09.12.2003

Внесены измененя в "Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ..."

Внесены изменения в "Регламент оказания брокерских услуг..."

ПРИКАЗ " 55

<О внесении изменений и дополнений в <Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ЗАО ФК <ИНТЕРСПРЭД-ИНВЕСТ>
(договор присоединения)>

09.12.2003г. г. Новосибирск


ПРИКАЗЫВАЮ:

I. В связи с вступлением в силу 25 октября 2003 года <Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) (утв. постановлением ФКЦБ " 03-37/пс от 13.08.03г.), ввести в действие следующие изменения в <Регламенте оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ЗАО ФК <ИНТЕРСПРЭД-ИНВЕСТ> (договоре присоединения):

1. Пункт 5.2 <Маржинальные сделки> части V <Отдельные виды брокерских услуг> изложить в новой редакции:

<5.2. Маржинальные сделки>

5.2.1. Настоящий Регламент устанавливает единые требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении на основании поручений клиентов сделок купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится Компанией с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных Компанией в заем Клиенту (далее - маржинальные сделки).

5.2.2. При совершении маржинальных сделок Компания:
-   исполняет поручения Клиента посредством перечисления денежных средств и/или поставки ценных бумаг, принадлежащих Компании;
-   распоряжается денежными средствами Клиента с целью приобретения ценных бумаг в размере, достаточном для проведения расчетов по возникшим вследствие совершения маржинальных сделок обязательствам Клиента перед Компанией по поставке ценных бумаг;
-   вправе продать (продавать) учитываемые на счете депо Клиента (разделе счета депо) или на лицевом счете Клиента в системе ведения реестра ценные бумаги в объеме, достаточном для проведения расчетов с Клиентом по его обязательствам перед Компанией, возникшим вследствие совершения маржинальных сделок, в случаях, предусмотренных настоящим Регламентом.

5.2.3. Клиент (или Компания на основании поручения Клиента) вправе совершить маржинальную сделку при условии:
предоставления Клиентом в обеспечение выполнения своих обязательств по займу, возникшему в результате совершения соответствующей маржинальной сделки, ценных бумаг, принадлежащих Клиенту
и/или приобретаемых Компанией для Клиента в результате совершения соответствующей маржинальной сделки;
и/или предоставления Клиентом в обеспечение выполнения своих обязательств по займу, возникшему в результате совершения соответствующей маржинальной сделки, денежных средств, принадлежащих Клиенту
и/или получаемых в результате совершения соответствующей маржинальной сделки.

5.2.4. Компания, в соответствии с утвержденными ею Правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами обязана обеспечить раздельный учет совершаемых маржинальных сделок в отношении каждого, Клиента, включая учет размера обязательств каждого Клиента, возникающих вследствие совершения маржинальных сделок, учет направленных Клиенту требований о возврате денежных средств и ценных бумаг, предоставленных Компанией, а также учет сделок по реализации ценных бумаг, предоставленных Клиентом в обеспечение исполнения его обязательств перед Компанией.

5.2.5. Компания обязана предоставлять Клиенту по его требованию отчет, содержащий информацию о перерасчете уровня маржи.

5.2.6. Совершение маржинальных сделок, реализация Компанией ценных бумаг, составляющих обеспечение обязательств Клиента, а также покупка ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение обязательств Клиента, в целях покрытия задолженности Клиента перед Компанией допускается исключительно на фондовой бирже и/или через иных организаторов торговли.

5.2.7. В качестве обеспечения обязательств Клиента по предоставленным займам Компания принимает только ценные бумаги, соответствующие требованиям, установленным нормативными правовыми актами для включения ценных бумаг в котировальный лист "А" первого уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а именно:


1. Акции обыкновенные ОАО <Самараэнерго>;
2. Акции привилегированные ОАО <Самараэнерго>;
3. Акции обыкновенные ОАО <Сибнефть>;
4. Акции обыкновенные ОАО <Уралсвязьинформ>;
5. Акции обыкновенные ОАО НК <Юкос>;
6. Акции обыкновенные ОАО <Иркутскэнерго>;
7. Акции обыкновенные ОАО НК <ЛУКойл>;
8. Акции обыкновенные ОАО <Мосэнерго>;
9. Акции обыкновенные ОАО <Ростелеком>;
10. Акции привилегированные ОАО <Ростелеком>;
11. Акции обыкновенные ОАО <Акционерный коммерческий Сберегательный банк России>;
12. Акции привилегированные ОАО <Акционерный коммерческий Сберегательный банк России>;
13. Акции обыкновенные РАО <ЕЭС России>;
14. Акции привилегированные РАО <ЕЭС России>;
15. Акции обыкновенные ОАО <АвтоВАЗ>;
16. Акции привилегированные ОАО <АвтоВАЗ>;
17. Акции обыкновенные ОАО <Урало-Сибирский банк>;
18. Акции обыкновенные ОАО <Татнефть>;
19. Акции привилегированные ОАО <Татнефть>.

5.2.8. Величина обеспечения, предоставляемого Клиентом под обязательства по займу, возникшему в результате совершения маржинальных сделок, рассчитывается по формуле:

где:
ДСК - сумма денежных средств Клиента, находящихся на специальном брокерском счете Компании;
СЦБ - текущая рыночная стоимость ценных бумаг Клиента, принимаемых Компанией в качестве обеспечения обязательств Клиента;
Скидка - величина, измеряемая в процентах, установленная Регламентом.
5.2.9. Размер скидки составляет 25%.
5.2.10. В случаях, предусмотренных Регламентом, Компания рассчитывает уровень маржи. Уровень маржи рассчитывается по формуле:

где:
ДСКр - сумма денежных средств Клиента, находящихся на специальном брокерском счете Компании и денежных средств, которые должны поступить для Клиента на специальный брокерский счет Компании по заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего рабочего дня, за вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены со специального брокерского счета Компании по заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего рабочего дня;
СЦБр - текущая рыночная стоимость ценных бумаг Клиента, принимаемых Компанией в качестве обеспечения обязательств Клиента, которые находятся на счете депо Клиента либо должны быть зачислены на счет депо Клиента по заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего рабочего дня, за вычетом текущей рыночной стоимости ценных бумаг, которые должны быть списаны со счета депо Клиента по заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего рабочего дня;
ЗКб - задолженность Клиента перед Компанией по займу, возникшая в результате совершения Компанией маржинальных сделок, либо которая может возникнуть в результате осуществления расчетов по всем сделкам, заключенным в интересах Клиента, расчеты по которым должны быть проведены не позднее окончания текущего рабочего дня.

Уровень маржи рассчитывается с учетом всех сделок, заключенных до момента расчета, в том числе сделок, расчеты по которым должны быть осуществлены не позднее окончания текущего рабочего дня.

5.2.11. С целью управления возникающими рисками Компания рассчитывает величину обеспечения и уровень маржи в отношении Клиента, если в результате заключения сделки у Клиента возникнет задолженность перед Компанией.
Если у Клиента имеется задолженность перед Компанией по займам, возникшим в результате совершенных ранее маржинальных сделок, либо если у Клиента возникнет задолженность перед Компанией в результате расчетов по заключенным ранее сделкам, Компания рассчитывает величину обеспечения и уровень маржи в отношении Клиента в следующих случаях:

-   при заключении сделки в интересах Клиента, расчеты по которой осуществляются не позднее окончания текущего рабочего дня;
-   по истечении часа после открытия торговой сессии организатора торговли;
-   в случае существенного (на 2 и более процентов) отклонения рыночных цен от цены, по которой осуществлялся предшествующий расчет уровня маржи;
-   на момент завершения расчетов по результатам клиринга по сделкам, заключенным на торгах, проводимых на всех организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в интересах Клиента, в отношении которого производится расчет уровня маржи.

5.2.12. При расчете величины обеспечения и уровня маржи, расчетная рыночная стоимость каждой ценной бумаги Клиента принимается равной цене последней на момент расчета уровня маржи сделки купли-продажи такой же ценной бумаги, зафиксированной в системе организатора торговли, участником торгов в которой является Компания.
При расчете величины обеспечения, уровня маржи или норматива R2 на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах Клиента, в отношении которого производится расчет уровня маржи, и при расчете норматива R1 на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли, через которых осуществляет сделки Компания, рыночная стоимость ценной бумаги принимается равной цене закрытия торговой сессии, устанавливаемой организатором торговли на такую же ценную бумагу.

При совершении маржинальных сделок через двух или более организаторов торговли Компания вправе самостоятельно определить того организатора торговли, регистрируемые в торговой системе которого показатели цен принимаются Компанией при указанных в настоящем пункте расчетах.

5.2.13. Ограничительный уровень маржи составляет 50%. Клиент (или Компания на основании поручения Клиента) не вправе заключить сделку, вследствие которой уровень маржи уменьшится ниже ограничительного уровня маржи. В случае, если уровень маржи ниже ограничительного уровня маржи, Компания не вправе совершить сделку, приводящую к уменьшению уровня маржи.

5.2.14. Клиент (или Компания на основании поручения Клиента) не вправе совершить маржинальную сделку продажи ценных бумаг по цене на 5% ниже цены закрытия предыдущей торговой сессии, установленной организатором торговли на такую же ценную бумагу.

5.2.15. Уровень маржи, при котором Компания должна направить Клиенту требование о внесении Клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня маржи (далее - уровень маржи для направления требования) составляет 35%.

При первом в течение торговой сессии уменьшении уровня маржи ниже уровня маржи для направления требования, Компания должна направить Клиенту требование о внесении средств. При повторном в течение данной торговой сессии уменьшении уровня маржи ниже уровня маржи для направления требования, Компания вправе не направлять повторного требования Клиенту о внесении средств.

Компания обязана направлять Клиенту требования о внесении в обеспечение обязательств Клиента денежных средств и/или ценных бумаг в форме, указанной в части VII Регламента, а именно: передача оригиналов документов на бумажных носителях, включая пересылку почтой, факсимильной связью и электронной почтой (e-mail).

В случае снижения уровня маржи ниже уровня маржи для направления требования (п.5.2.15), Клиент обязан самостоятельно, либо на основании требования Компании внести денежные средства или ценные бумаги в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня маржи (п.5.2.13).

5.2.16. Если величина обеспечения становится меньше величины задолженности Клиента по маржинальным сделкам, Компания осуществляет реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа, предоставленного Клиенту. Уровень маржи после погашения части займа должен быть равен уровню маржи для направления требования либо, в случае невозможности восстановления уровня маржи до значения, равного уровню маржи для направления требования, - минимальному значению, превышающему уровень маржи для направления требования, до которого уровень маржи может быть восстановлен в результате реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг либо приобретения на денежные средства Клиента соответствующих ценных бумаг.

5.2.17. Компания ведет журнал учета направленных Клиентам требований о внесении средств (далее - журнал). Журнал содержит:

-   номер требования о внесении средств;
-   наименование или уникальный код (номер) Клиента;
-   дату и время направления требования;
-   уровень маржи по состоянию на момент направления требования;

В случае продажи Компанией части находящихся в ее распоряжении на основании Регламента и принадлежащих Клиенту ценных бумаг или покупки ценных бумаг за счет денежных средств Клиента с целью погашения за счет полученных денежных средств задолженности Клиента перед Компанией в соответствии с пунктом 5.2.16, журнал также должен содержать:

-   уровень маржи до частичного погашения задолженности;
-   дату и время расчета уровня маржи до погашения задолженности;
-   указание на совершение сделки покупки или продажи ценных бумаг;
-   вид, категорию (тип), транш, серию ценной бумаги, валюта, в которой осуществлялись расчеты по сделке;
-   сумму погашенной задолженности в стоимостном выражении в валюте Российской Федерации;
-   уровень маржи после частичного погашения задолженности. Компания должна обеспечить возможность группировки требований о внесении средств в хронологическом порядке, единой по всем Клиентам.

5.2.18. Компания в течение срока, установленного п.5.2.20 Регламента, не вправе реализовывать ценные бумаги, принадлежащие Клиенту, либо приобретать ценные бумаги за счет денежных средств Клиента в целях погашения займа Клиента, если величина обеспечения с учетом установленной Регламентом скидки превышает размер предоставленного Клиенту займа, и отсутствуют иные основания проведения таких сделок, предусмотренные законом.

5.2.19. Компания, обязана соблюдать норматив предельно допустимого размера задолженности всех Клиентов перед Компанией (норматив R1) и норматив предельно допустимого размера задолженности одного Клиента перед Компанией (норматив R2).

5.2.20. Компания передает в заем Клиенту для совершения маржинальных сделок денежные средства и/или ценные бумаги сроком на 30 (тридцать) дней, если иные сроки не оговорены с Клиентом дополнительно.

5.2.21. Маржинальные сделки могут совершаться только со следующими ценными бумагами:
1. Акции обыкновенные РАО <ЕЭС России>;
2. Акции привилегированные РАО <ЕЭС России>;
3. Акции обыкновенные ОАО НК <ЛУКойл>;
4. Акции обыкновенные ОАО <Сургутнефтегаз>;
5. Акции привилегированные ОАО <Сургутнефтегаз>;
6. Акции обыкновенные ОАО <Мосэнерго>;
7. Акции обыкновенные ОАО <Ростелеком>;
8. Акции привилегированные ОАО <Ростелеком>;
9. Акции обыкновенные ОАО НК <Юкос>;
10. Акции обыкновенные ОАО <Татнефть>;
11. Акции обыкновенные ОАО <Акционерный коммерческий Сберегательный банк России>;
12. Акции привилегированные ОАО <Акционерный коммерческий Сберегательный банк России>;
13. Акции обыкновенные ОАО ГМК <Норильский никель>;
14. Акции обыкновенные ОАО <Сибирская нефтяная компания>;
15. Акции обыкновенные ОАО <Газпром>;
Наименование, вид (тип) ценных бумаг, передаваемых Компанией в заем Клиенту для совершения маржинальных сделок подлежат предварительному согласованию с Клиентом в каждом конкретном случае.

2. Пункт 3.1.4. <Риски, связанные с маржинальной торговлей> части III <Риски и ограничения на рынке ценных бумаг> изложить в новой редакции:

<3.1.4. Компания обращает внимание Клиента на то, что котировки ценных бумаг могут значительно изменяться как в течение дня, так и от одного торгового дня к другому. В связи с этим операции с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных Компанией в заем Клиенту (маржинальные сделки) несут специфические риски и могут потребовать от Клиента принятия оперативных решений. При этом бремя риска при совершении маржинальных сделок и все последствия, возникшие вследствие их совершения, принимаются Клиентом на свой счет. При совершении маржинальных сделок Клиент в сравнительно короткий промежуток времени может недополучить прибыль, понести убыток, потерять все свои средства, находящиеся на счете в Компании. Возврат заемных денежных средств или ценных бумаг может быть затруднителен или невозможен. Это может произойти, например, когда в силу быстрого движения цен торги будут приостановлены или ограничены. Поручения, направленные на ограничение убытка Клиента, необязательно ограничат эти убытки до предполагаемого уровня, так как в сложившейся на рынке ситуации может оказаться невозможным исполнить такое поручение по любой цене.

Совершая маржинальные сделки, Клиент несёт риски как по активам, приобретенным вследствие совершения маржинальных сделок, так и по активам, служащим обеспечением требований Компании к Клиенту. Таким образом, величина активов Клиента, подвергающихся риску неблагоприятного изменения цены, больше, чем при обычной (немаржинальной) торговле. При этом величина убытков в случае совершения маржинальных сделок на покупку ценных бумаг ограничена суммой сделок, совершенных на основании таких поручений на покупку, в то время, как величина убытков при совершении маржинальных сделок по продаже ценных бумаг ничем не ограничена (т.к. Клиент обязан вернуть проданные без обеспечения ценные бумаги независимо от изменения их стоимости, а их текущая рыночная стоимость может многократно превысить их стоимость по сделке).

Важным фактором, влияющим на увеличение степени риска Клиента, является требование по поддержанию необходимого уровня текущей маржи, отражающей степень покрытия Клиентом своих обязательств по совершённым им сделкам. В случае уменьшения значения текущей маржи Клиент должен либо довнести денежные средства на свой счёт, либо реализовать часть своих активов вне зависимости от состояния рыночных цен и фиксации убытков от такой продажи.
Все неясные и спорные вопросы, связанные с совершением Клиентом маржинальных сделок следует решать незамедлительно.

II. Дополнить пункт 7.2.2 <Регламента оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ЗАО ФК <ИНТЕРСПРЭД-ИНВЕСТ> (договор присоединения) предложением следующего содержания:< Компания вправе также направлять любые сообщения Клиенту почтой>.

III. В пункте IV Приложения "6 <Ставки вознаграждения ЗАО ФК <ИНТЕРСПРЭД-ИНВЕСТ> к <Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ЗАО ФК <ИНТЕРСПРЭД-ИНВЕСТ> (договору присоединения)> пункт IV изложить в новой редакции: .

Генеральный директор         В.О. Вихорев



02.04.2012 Внесены изменения в "Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ЗАО Финансовая компания "Интерспрэд-Инвест" в части ставок вознаграждения Компании
Внесены изменения в "Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ЗАО Финансовая компания "Интерспрэд-Инвест" в части ставок вознаграждения Компании

23.03.2012 Публикация аналитических материалов в рубрике "Ежедневный обзор""

10.02.2012 Изменение технологии переноса активных заявок на ФБ ММВБ

16.01.2012 Изменение списка ликвидных бумаг

26.12.2011 Порядок работы торговых площадок в период новогодних праздников.

18.11.2011 Внесены изменения в "Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ЗАО Финансовая компания "Интерспрэд-Инвест"
Внесены изменения в "Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ЗАО Финансовая компания "Интерспрэд-Инвест"

11.10.2011 Изменение списка ликвидных ценных бумаг.

13.07.2011 Изменение списка ликвидных ценных бумаг.
Изменение списка ликвидных ценных бумаг.

27.06.2011 Плановая смена параметров подключения системы QUIK к торговому серверу ФК "Интерспрэд-Инвест"
Плановая смена параметров подключения системы QUIK к торговому серверу ФК "Интерспрэд-Инвест"

17.06.2011 Внесены изменения в "Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ЗАО Финансовая компания "Интерспрэд-Инвест"
Внесены изменения в "Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ЗАО Финансовая компания "Интерспрэд-Инвест"

11.05.2011 Информация о начале торгов ценными бумагами

12.04.2011 Внесены изменения в "Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ЗАО Финансовая компания "Интерспрэд-Инвест"
Внесены изменения в "Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ЗАО Финансовая компания "Интерспрэд-Инвест"

11.04.2011 Изменение списка ликвидных ценных бумаг.
Изменение ликвидных ценных бумаг.

25.03.2011 Информация о прекращении торгов ценными бумагами

23.03.2011 Изменение списка ликвидных ценных бумаг.
Изменение списка ликвидных ценных бумаг.

25.02.2011 Изменение размеров стандартных лотов по акциям и паям ПИФов с 1 марта 2011 года.

17.01.2011 Список ликвидных ценных бумаг на I квартал 2011 года.

29.12.2010 Порядок работы торговых площадок в период новогодних праздников.
Порядок работы торговых площадок в период новогодних праздников.

16.11.2010 Внесены изменения в "Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ЗАО Финансовая компания "Интерспрэд-Инвест"
Внесены изменения в "Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ЗАО Финансовая компания "Интерспрэд-Инвест"

11.10.2010 Список ликвидных ценных бумаг на IV квартал 2010 года.


Новости 41 - 60 из 144
Начало | Пред. | 1 2 3 4 5 6 7 8 | След. | Конец Все